中證協(xié)昨日在北京召開(kāi)外部接入信息系統評估認證培訓會(huì )。據多家券商與會(huì )人士透露，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)領(lǐng)導會(huì )上表示，規范場(chǎng)外配資未設時(shí)間表，由券商根據自查報告妥善整改。
某大型上市券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)負責人表示，存量的產(chǎn)品形式場(chǎng)外配資并不在整改之列，如存量的傘形信托、單一結構化產(chǎn)品等。例如，某風(fēng)險偏好較高的客戶(hù)出資1000萬(wàn)，再外部融資2000萬(wàn)，用3000萬(wàn)元去投資二級市場(chǎng)，這是合規的。但如果是將3000萬(wàn)元用于向投資者提供融資資金，這樣的做法屬于非法從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
“對于存量的涉嫌從事非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶(hù)，協(xié)會(huì )的意見(jiàn)是不采用一刀切的方式，而是交由券商自行處理，根據其此前提交的自查報告中的整改方式，與客戶(hù)協(xié)商整改期限。”上述券商人士表示，對于一些資金總量較大的客戶(hù)提出的更為靈活的方案，券商也將盡量配合。
去年9月以來(lái)，股市快速上漲，場(chǎng)外配資活動(dòng)較為活躍。部分場(chǎng)外配資活動(dòng)對證券公司信息系統安全帶來(lái)較大風(fēng)險，并涉嫌違反賬戶(hù)實(shí)名制、禁止出借證券賬戶(hù)等相關(guān)規定。
中證協(xié)在日前答記者問(wèn)時(shí)表示，證券公司應當對客戶(hù)端的安全運行、交易賬戶(hù)合規性、交易操作合規性負責。對于涉嫌從事非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)、違反賬戶(hù)實(shí)名制規定的場(chǎng)外配資活動(dòng)，要進(jìn)行規范整頓。整改期間，存量可持續運行，但不增加新量。對于符合業(yè)務(wù)合規性要求的證券賬戶(hù)，證券公司應當持續做好服務(wù)。
目前，證監局正在對自查情況進(jìn)行核實(shí)。據了解，核實(shí)工作尚需一段時(shí)間，預計7月底前后可完成。證券業(yè)協(xié)會(huì )將從8月份開(kāi)始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。
據悉，對于新增的信托、基金子公司、一般法人機構等外部賬戶(hù)接入券商的信息系統的安全性，將由券商進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，由券商根據客戶(hù)提交的申請資料等進(jìn)行風(fēng)險評估，除提供應有的金融服務(wù)以外，由券商來(lái)甄別和排除非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
此外，證券公司未來(lái)將每月填報信息系統外部接入情況表及賬戶(hù)明細，這無(wú)疑將有助于監管層未來(lái)掌握更及時(shí)、動(dòng)態(tài)的全市場(chǎng)杠桿資金的總量及分布。
某不愿具名的大型券商人士表示，隨著(zhù)大盤(pán)持續調整，接入公司端口的一些配資公司也意識到風(fēng)險，在反彈中主動(dòng)調節杠桿，其接入的部分配資賬戶(hù)最近幾天已基本無(wú)交易。